- ومن العناصر الرئيسية التي يشملها النظام الرقابي الهولندي الامتثال لنظام الـ "Twin Peaks" الرقابي والخضوع لسلطة البنك المركزي الهولندي أيضا للتعرف على نظام الـ Twin Peaks القانوني يرجى زيارة المواقع التالية :
- متطلبات التدقيق الصارم – المراجعة السنوية و الربع سنوية فضلا عن الأستحقاقات السنوية.
- التوافق مع MiFID
- فصل أموال العملاء عن أموال الشركة و شركة الاستثمار بحسب المبادئ التوجيهية لـAFM .
- الترخيص.يجب أن تكون الشركات الاستثمارية مثل وورلدوايدماركتس الاستثمارية –فرع هولندا مرخصة وبشكل تام من قبل الـ AFM وعلى الشركات الأعضاء أن تكون متوافقة مع الضوابط المالية الصارمة والشديدة والتي تخضع لعقوبات مالية أو للفصل من المنظمة بسبب النقص .
- مراجعة الحسابات .شركات الاستثمار تخضع لعمليات مراجعة الحسابات التنظيمية على أساس شهري وربع سنوي وسنوي لفحص وضع الشركة المالي ويجب على مكاتب المحاسبة أن تكون خاضعة لقوانين هيئة الـ AFM وفقا" لقانون المحاسبة لمراقبة الشركات والذي يحدد القواعد المتعلقة بنوعية مراجعة الحسابات , بالإضافة لذلك يقوم موظفو الـ AFM بزيارات ميدانية لمقرات شركات الاستثمار للتأكد من التنفيذ الصارم لجميع القوانين واللوائح المعمول بها .
- الضوابط.تتطلب قوانين الـ AFM العمل بمبدأ "أعرف عميلك" والالتزام بقوانين مكافحة غسيل الأموال وأهلية العملاء المحتملين .
تعليق